世界滚动:因开展融资融券业务时存在违规 方正证券一营业部遭监管出具警示函
2023-03-20 15:59:42    来源: 北京商报


(资料图片)

讯(记者 刘宇阳 郝彦)3月20日,深圳证监局发布公告表示,经查,方正证券(601901)深圳梅林路证券营业部(以下简称“营业部”)在开展融资融券业务时存在以下情况:为个别客户上门办理业务,且身份核实不到位;为客户开立融资融券账户早于合同双方签署日。

深圳证监局认为上述情况反映出营业部在内部控制方面存在不足,违反了相关规定,故决定对营业部采取出具警示函的行政监管措施。

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